因未按照规定及时披露重大诉讼事项等 *ST光一及12名无关责任人合计被罚1410万元

市公司法》第一百九十三条第一款和《上市公司法》第一百九十七条第一款举出的渎职。兼理事长长龙有天成，实际上参与涉案诉讼案并知悉关的情况，是该正因如此实际上统筹的主管职员。

二、光一新技术从未按照明确规定即时揭露2020年3年初1就此再次发生的联系方非经营性收益清空

光一注资自光一新技术主板以来直至为其控股公司间公司，龙有天成自光一新技术主板以来直至为其实质操纵人，自光一新技术主板以来至2021年6年初16日直至担任光一新技术理事长长。根据2007年颁布的《主板该公司文档揭露管理者设法》（释监会令第40号，不限亦称2007年《信披设法》）第七十一条第三项明确规定，光一注资、龙有天成为光一新技术的联系人。

在龙有天成的组织起来、授意下，2020亚太的区光一新技术以工程建设项目投标保释金、设备采购付款、付工程建设建筑材料采购款及往来款的名义通过镇江凯斯奇再生能源新技术有限该公司、上海谋盛存款管理者有限该公司、句容北大地产商有限该公司、泰州建盈电力新技术有限该公司、南京和黄大新技术蓬勃发展有限该公司、镇江鸿信商贸蓬勃发展有限该公司等中所间方将收益划转至光一注资、龙有天成及其债权人等金融机构帐户，总计3.39亿元，其中所月底再次发生2.89亿元，3年初1日以后再次发生2.76亿元。上述收益划拨看成光一注资、龙有天成磷光一新技术收益的非经营性清空，归属于联系股票交易。

光一新技术从未即时揭露2020年3年初1就此再次发生的联系方非经营性收益清空，自愿执行了《上市公司法》第七十八条第一款、第八十条第一款和第二款第三项的明确规定，看成了《上市公司法》第一百九十七条第一款举出渎职一般来说。根据2007年《信披设法》第五十八条第一款、第二款和《文档揭露渎职行政负有断定规则》第十五条，龙有天成作为兼理事长长，是该正因如此实际上统筹的主管职员；佟岩作为施文，是该正因如此的其他实际上负有职员。龙有天成作为光一新技术的实质操纵人，组织起来、授意从事上述渎职，看成《上市公司法》第一百九十七条第一款举出的渎职。

三、光一新技术2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注

光一注资、龙有天成2020年月底清空光一新技术收益2.89亿元，光一新技术从未按照《公开发行上市公司的该公司文档揭露素材与PDF规章第3号—半亚太的区简报的素材与PDF（2017年修正）》（不限亦称《素材与PDF规章第3号》）第三十八条第四项的明确规定在2020年半亚太的区简报中所予以揭露。

上述不当自愿执行了《上市公司法》第七十八条第二款、第七十九条的明确规定，看成了《上市公司法》第一百九十七条第二款举出渎职一般来说。根据2007年《信披设法》第五十八条第一款、第三款和《文档揭露渎职行政负有断定规则》第十五条，龙有天成作为兼理事长长、佟岩作为施文、戴晓东作为理事长会秘书，是该正因如此实际上统筹的主管职员，其他兼理事长、副会长、Senior管理者职员任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、一大笔钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊在该公司2020年5年初19日不太可能公报光一注资不存在清空该公司收益的只能，仍在该公司2020年半亚太的区简报上递交，从未能勤劳品行，是其他实际上负有职员。

以上实情有光一新技术关的公报、该公司情况明确指出、三会档案、关的职员询问笔录、工商档案、金融机构流水、财务凭释等结论释明，足以断定。

佟岩设想如下表述、驳斥发表意见：

第一，其并非光一新技术从未按照明确规定即时揭露灾难性诉讼案正因如此的负有人，不对策其展开附近罚。

第二，《行政附近罚预先获悉书》（苏释监罚字〔2022〕2号）（不限亦称《预先获悉书》）对联系方非经营性收益清空的金略断定错误。

第三，《预先获悉书》断定光一新技术2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注错误，其设想该公司已在2020年半亚太的区简报“第四节经营情况讨论与分析”大部分揭露了“该公司控股公司间公司股票高质押引发的流动性危险性直至拖累该公司的蓬勃发展，简报期内，控股公司间公司清空收益已全部索回，后续该公司将完善不动产管理结构和提升管理效果，充分利用股权结构的优化和文档揭露总质量的提升”、只是从未按明确规定在半亚太的区简报“第十三灾难性联系股票交易”附近揭露、该渎职轻微不具社会生活危害性、从未破坏注资者利益。

第四，其并从未在龙有天成的组织起来和授意下参与联系方非经营性收益清空，施文对联系方收益清空等揭露正因如此不担负起主要负有，不正因如此磷光一新技术从未按照明确规定即时揭露2020年3年初1就此再次发生的联系方非经营性收益清空正因如此和2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注正因如此担负起负有，对其展开附近罚不够实情与法律依据。

综上，佟岩恳求我局减免对其的行政附近罚。

经预审，我局指出：

第一，我局并从未将佟岩断定为光一新技术从未按明确规定即时揭露灾难性诉讼案正因如此的负有人，在对其展开量罚时也从未将该渎职包含在内。

第二，《预先获悉书》对联系方非经营性收益清空的金略断定精准，佟岩指出金略断定错误系其对收益清空的思考不存在偏差所致。

第三，光一新技术从未在2020年半亚太的区简报中所有无揭露联系方非经营性收益清空情况看成灾难性附注。佟岩设想的不正因如此不能创建：一是该公司从未按照要求揭露联系方非经营性收益清空转变成的可能，债权债务期初余略、本期再次发生略、期末余略，及对该公司的阻碍，只是概括性地揭露“控股公司间公司清空收益已全部索回”，不存在揭露不明晰的一般来说。二是控股公司间公司、实质操纵人2020年1年初至6年初清空的收益并不只是该公司以前已揭露的1.2亿元，除此之外还有1.69亿元，该大部分收益清空不仅从未在半亚太的区简报中所揭露，也从未自愿执行临时文档揭露有权，该对策注资者的注资决策具有灾难性阻碍，但该公司从未有无揭露，比较严重破坏了注资者的知情权，不归属于渎职轻微，具有相当的社会生活危害性。

对于灾难性文档，主板该公司不但要在半亚太的区简报中所揭露，而且理正因如此按照法律法规和释监会明确规定的PDF揭露。完全一致到联系方非经营性收益清空，主板该公司理正因如此严苛按照《素材与PDF规章第3号》第三十八条第四项的明确规定在半亚太的区简报特定位置揭露联系方非经营性收益清空情况，即理正因如此在灾难性联系股票交易大部分揭露，且理正因如此揭露转变成的可能，债权债务期初余略、本期再次发生略、期末余略，及对该公司的阻碍。光一新技术在2020年半亚太的区简报“第五节重要正因如此”“第十三灾难性联系股票交易”“4．联系债权债务往来”揭露为“不适用”，即不不存在联系债权债务类的联系股票交易，与实质情况不符，归属于灾难性附注。

第四，佟岩理正因如此磷光一新技术从未按照明确规定即时揭露2020年3年初1就此再次发生的联系方非经营性收益清空和2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注两项渎职担负起负有。

佟岩作为施文，统筹该公司的财务和收益管理者、财务报表的编成与分析、监视系统光一新技术存款的相符、明晰和安全等。基于其职责分工，佟岩在防范收益不被联系方清空及与其关的的文档揭露正因如此上负有比一般Senior管理者职员颇为重要的负有，担负起很低的注意到有权，其理正因如此充分履职品行，维护主板该公司和间公司的利益。佟岩审批的结论并不能释明其已切实自愿执行其作为施文的职责。根据在案结论，其对控股公司间公司、实质操纵人可能不存在的收益清空采取了放任的消极态度，在该公司2020年5年初19日不太可能公报光一注资不存在清空该公司收益的只能，仍在该公司2020年半年报上递交，从未能勤劳品行，不存在灾难性过失。因此，佟岩对策上述两项渎职担负起负有。

综上，我局对佟岩的表述、驳斥发表意见未设想异议。

许晶设想不限表述、驳斥发表意见：

第一，其并非光一新技术从未按照明确规定即时揭露灾难性诉讼案正因如此的负有人，不对策其展开附近罚。

第二，其并非光一新技术从未按照明确规定即时揭露2020年3年初1就此再次发生的联系方非经营性收益清空正因如此的负有基本，不对策该正因如此担负起负有。

第三，光一新技术2020年半亚太的区简报不不存在灾难性附注，即便不存在灾难性附注，其对渎职不具有主观过错，不太可能勤劳品行，不正因如此受到附近罚。

经预审，我局指出：

第一，我局并从未将许晶断定为光一新技术从未按明确规定即时揭露灾难性诉讼案正因如此的负有人，在对其展开量罚时也从未将该渎职包含在内。

第二，根据许晶审批的结论，可以释明其并非光一新技术从未按照明确规定即时揭露2020年3年初1就此再次发生的联系方非经营性收益清空正因如此的负有基本，不对策该正因如此担负起负有。

第三，许晶理正因如此磷光一新技术2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注担负起附加负有。根据《上市公司法》第八十二条第二款，发行人的理事长、副会长和Senior管理者职员理正因如此保释发行人即时、公平竞争地揭露文档，所揭露的文档相符、精准、明晰。许晶作为Senior管理者职员，理正因如此保释该公司2020年半亚太的区简报的相符、精准、明晰。该公司公报标示出，光一新技术控股公司间公司及实质操纵人持有的该公司股票自2018年月底即年底被券商等自愿平仓。2020年5年初19日，该公司揭露控股公司间公司清空该公司收益1.2亿元。在此背景下，除此以外许晶在内的光一新技术理事长、副会长、Senior管理者职员在该公司收益是否被联系方清空及其关的的文档揭露上理正因如此自愿执行比一般主板该公司理事长、副会长、Senior管理者职员很低的注意到有权。在签订协议2020年半亚太的区简报时，其理正因如此都有关注已揭露的清空收益控股公司间公司是否实质索回、该公司是否还不存在其他尚从未揭露的联系方非经营性收益清空等情况。但许晶并从未能勤劳品行，在2020年5年初19日该公司揭露控股公司间公司清空该公司收益1.2亿元的只能仍在2020年半亚太的区简报上递交，从未能保释该公司2020年半亚太的区简报的明晰性，理正因如此担负起附加负有。

综上，我局设想异议许晶关于其不正因如此磷光一新技术从未按照明确规定即时揭露2020年3年初1就此再次发生的联系方非经营性收益清空担负起负有的表述、驳斥发表意见，不再就该正因如此追究其行政负有，对其设想的其他表述、驳斥发表意见未设想异议。

戴晓东、任昌兆、朱云飞、一大笔钱卫民、葛兹俊、王昊设想不限携手的表述、驳斥发表意见：

第一，《预先获悉书》对渎职实情断定错误，光一新技术只是从未按照要求揭露，不看成灾难性附注。

第二，光一新技术的渎职轻微、没有人社会生活危害性。

第三，作为理事长、副会长、Senior管理者职员，其不太可能勤劳品行，恳求给与对其的附近罚。

经预审，我局指出：

第一，光一新技术从未在2020年半亚太的区简报中所有无揭露联系方非经营性收益清空情况看成灾难性附注，光一新技术的渎职轻微、没有人社会生活危害性不能创建，不正因如此与对佟岩的第三点预审发表意见并不相同。

第二，戴晓东作为理事长会秘书，是该公司文档揭露工作的完全一致统筹人，统筹组织起来该公司文档揭露PDF的编成与面世，其对除此以外半亚太的区简报文档揭露规则在内的文档揭露规则比其他理事长、副会长和Senior管理者职员越发相像，且实际上经手关的公报的揭露，对控股公司间公司曾经不存在收益清空颇为了解到，理对策实质操纵人、控股公司间公司收益清空及由此关的的文档揭露正因如此担负起很低的注意到有权，但其从未勤劳品行，在2020年5年初19日该公司揭露控股公司间公司清空该公司收益1.2亿元的只能仍在2020年半亚太的区简报上递交，导致该公司2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注，理正因如此担负起附加负有。

第三，任昌兆、朱云飞、一大笔钱卫民、葛兹俊、王昊理正因如此磷光一新技术2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注担负起附加负有的不正因如此与对许晶的第三点预审发表意见并不相同。

上述6名合意设想其已勤劳品行，但均从未备有附加的结论。综上，我局对其表述、驳斥发表意见未设想异议。

周友梅、刘向明、周卫东设想不限表述、驳斥发表意见：

第一，光一新技术2020年半亚太的区简报不不存在灾难性附注。

第二，其担任该公司单独理事长期间，已做到勤劳品行，恳求撤销对其的附近罚要求。

此外，刘向明还设想其相一致未行政附近罚、降低附近罚的条件。

经预审，我局指出：

第一，光一新技术从未在2020年半亚太的区简报中所有无揭露联系方非经营性收益清空情况看成灾难性附注，不正因如此与对佟岩的第三点预审发表意见并不相同。

第二，刘向明、周友梅、周卫东理正因如此磷光一新技术2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注担负起附加负有的不正因如此与对许晶的第三点预审发表意见并不相同。3位单独理事长虽然审批了其履职品行的关的结论，但与2020年半亚太的区简报并无实际上关系，且主要消除于2021年4年初最后，无法释明其在2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注正因如此上已履职品行。

第三，根据在案结论，刘向明不相一致未附近罚或降低附近罚的条件。

综上，我局对上述3名合意的表述、驳斥发表意见未设想异议。

根据合意渎职的实情、性质、情节与社会生活危害往往，我局要求：

1．针磷光一新技术从未按照明确规定即时揭露灾难性诉讼案正因如此和联系方非经营性收益清空两项渎职，根据《上市公司法》第一百九十七条第一款的明确规定：

（1）磷光一新技术予以指示，并附近以一百五十万元判处；

（2）对龙有天成予以指示，以光一新技术实质操纵人理正因如此附近以二百四十万元判处，以光一新技术理事长长理正因如此附近以一百二十万元判处；

（3）针磷光一新技术从未按照明确规定即时揭露联系方非经营性收益清空渎职，对佟岩予以指示，并附近以四十万元判处。

2．针磷光一新技术2020年半亚太的区简报不存在灾难性附注的渎职，根据《上市公司法》第一百九十七条第二款的明确规定：

（1）磷光一新技术予以指示，并附近以一百五十万元判处；

（2）对龙有天成予以指示，并附近以一百二十万元判处；

（3）对佟岩予以指示，并附近以八十万元判处；

（4）对戴晓东予以指示，并附近以六十万元判处；

（5）对兼理事长、副会长、Senior管理者职员任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、一大笔钱卫民、葛兹俊、王昊、许晶予以指示，并各附近以五十万元判处。

以上附近罚分拆计算：

（1）磷光一新技术予以指示，并附近以三百万元判处；

（2）对龙有天成予以指示，并附近以四百八十万元判处，其中所以光一新技术实质操纵人理正因如此附近以二百四十万元判处，以光一新技术理事长长理正因如此附近以二百四十万元判处；

（3）对佟岩予以指示，并附近以一百二十万元判处；

（4）对戴晓东予以指示，并附近以六十万元判处；

（5）对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、一大笔钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊予以指示，并各附近以五十万元判处。

合意正因如此自收到本附近罚要求书日内15月内，将判处汇交中所国上市公司监督管理者委员会，开户金融机构中所信金融机构北京分行营业部，微信7111010189800000162，由该行实际上上缴国库。合意还正因如此将注有其命名的付款凭释复印件送我局通知。合意如果对本附近罚要求不服，可在收到本附近罚要求书日内60月内向中所国上市公司监督管理者委员会登记行政再审，也可以在收到本附近罚要求书日内6个年初内实际上向有管辖权的中级人民法院提起司法院。再审和诉讼案期间，上述要求不暂停执行。

镇江释监局

2022年6年初9日

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