交易147亿，作案七年，券商资管副总违反规定炒股栽了，面临上亿罚单

6年初30日晚间，北京证监局该网站显示，海通金融机构一从业员吴某因违法股票市场接获行政惩处暂时书，被罚没人1.09亿元。吴某曾于2013年9年初24日至2020年6年初3日期间其后任北京海通金融机构股票管理合资公司副教授、注资经纪人、公共利益注资部副总监(主持管理工作)，为金融机构从业员。

从该网站知晓，2013年9年初24日至2020年6年初3日近七年时间，吴某其后利用“秦某珍”海通金融机构借贷银行帐户、“许某兰”海通金融机构借贷银行帐户、“周某莹”海通金融机构借贷银行帐户、“王为某华”海通金融机构普通银行帐户及“背某东”海通金融机构借贷银行帐户持有、买卖股票，通过吴某个人使用的手机和APP委托下单共计24623笔，占总委托下单笔数的89.37%，累计交割金额近147亿元，盈利超过5400万元。

北京证监局表示，上述原告应自接获惩处暂时之日起15日内，将罚没人款汇交联交所，解约不缴纳处罚的，可以每日按处罚税款的百分之三加惩处款。

从业员违法股票市场现象屡禁不止！今年3年初份，东海金融机构河南偃师商都二路金融机构营业部有至少5名员工存在违法代客理财、违法股票市场的行为。2021年4年初联交所公布的一张罚单显示，国金金融机构此前员工利用亲属银行帐户，伪装6名客户的交割银行帐户信息进行时某种程度交割借贷308万元。

从从前联交所以及各地判决公布的情形来看，金融机构公司的主力营业部人员成并不需要违法股票市场甚至代客股票市场的“受灾”。一些观点认为，要有助于放宽针对金融机构从业员积极参与股票注资的监管复杂性。不过，从市场公平竞争、注资自然语言等多个角度来看，金融机构从业员是否适合积极参与金融机构注资，仍是一个值得深入研究的戏谑。

来源：金融机构之星