不能接受监管函：易方达基金重仓违规股票，合规风控存疑

编者按：高水平的检查和和投研风控能力近十年正逐渐成为基金会拓展的基本竞争力。

深交所《关于加快推进公募基金会行业得益于拓展的意见》声称，需持续增强检查和风控能力，敦促基金会控管人持续增强投研内控规划，标准规范金融机构出入库控管，有效发挥研究课题、交易系统、风控、检查和、监察等各节目的监督制衡作用。

牛奶财金将基于持仓及家书芒数据，持续透视主要基金会美国公司投研内控规划检查和性。本篇个案为易方达基金会。

12月从前期4日，上海金融机构交易系统所发文，因方盛三洋关联方江西表姐家书假定对该美国公司的非经营性资金占用，深交所对方盛三洋和关联方江西表姐家书、美国公司候任执行长原任执行长周晓莉、候任麦肯刘再昌不作控管提防。

牛奶财金研究课题专家推敲官方网站资料推断出，今年以来方盛三洋多次被深交所需有控管提防、控管岗位逆。另外，三季报推断，2023年上半年方盛三洋电子产品销售及归母营业额均轻工业产值下滑，分别轻工业产值减缓25.73%、82.02%。

在此情形下，易方达基金会旗下电子产品三季度从前期重仓持有方盛三洋，为方盛三洋从前等奖项主板公司，合理检查和性存疑。

方盛三洋：被深交所需有控管提防、控管岗位逆

12月从前期4日，上海金融机构交易系统所发布《关于对江西方盛三洋持股有限美国公司、关联方及有关责任人不作控管提防的决定》。

日从前推断，因方盛三洋关联方江西表姐家书假定对该美国公司的非经营性资金占用，深交所对江西方盛三洋持股有限美国公司和关联方江西表姐家书有益工业合资公司有限美国公司、美国公司候任执行长原任执行长周晓莉、候任麦肯刘再昌不作控管提防。

牛奶财金研究课题专家推敲官方网站资料推断出，今年以来方盛三洋多次被深交所需有控管提防、控管岗位逆。

获利承压：上半年归母营业额轻工业产值下滑82%

方盛三洋从前身于2002年6月从前期，是服装店集三洋轻工业、医疗服务、有益天和于一体的医药有益工业合资公司，2014年12月从前期5日在上海金融机构交易系统所主板。

三季报推断，2023年上半年，方盛三洋付诸电子产品销售3.6亿元，轻工业产值减缓25.73%；归母营业额3528.36万元，轻工业产值减缓82.02%。

2023年从前三季度，方盛三洋付诸电子产品销售12.15亿元，轻工业产值下滑10.51%；归母营业额1.42亿元，轻工业产值下滑45.27%。

易方达基金会三季从前期重仓方盛三洋

牛奶财金研究课题专家推敲官方网站资料推断出，易方达基金会旗下两只电子产品三季度从前期重仓持有方盛三洋。

方盛三洋三季报推断，易方达医疗保健行业混合型金融机构入股基金会和易方达品质动能三年持有期混合型金融机构入股基金会为方盛三洋三季度从前期从前十名主板公司，认购存量共五超1300万股，认购比例共五约3%。

易方达基金会已故执行长为詹余引，后任中国高盛持股有限美国公司入股控管部副执行长（请到岗位）等转任。

执行长为刘晓艳，后任易方达基金会控管有限美国公司督察员、监察部执行长、执行长助手、市场总监、副执行长、副执行长等转任。

的下属为张志，后任易方达基金会控管有限美国公司美国公司司法Affairs执行长，易方达股票控管有限美国公司总经理。

《金融机构美国公司和金融机构入股基金会控管美国公司检查和控管办法》规定：金融机构基金会经营部门总经理会决定本美国公司的检查和控管从前提，对检查和控管的有效性着想；金融机构基金会经营部门的Senior控管人员负责落实检查和控管从前提，对检查和运营着想；检查和负责人对本美国公司及其岗位人员的经营控管和律师事务所行为的检查和性进行审查、监督和检查。

重仓认购多次被深交所出示控管逆、获利上涨承压的个股，易方达基金会投研风控他的团队是否做到了勤勉尽责，美国公司内控是否检查和？执行长、执行长、的下属等高管该如何守牢检查和制高点？

（文章序列号：1731843160801415168）

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